大模型应用与数据治理专题研修会

备受关注的大模型技术正在加快资管机构数字化、智能化进程，行业机构数字化转型进入新的发展阶段。与此同时，监管驱动的数字化发展新格局，对基金公司网络和信息安全、IT审计与数据安全等提出了更高要求。

为助力行业机构数字化转型与高质量发展，基金年鉴编辑部于7月27-28日线下举办“大模型应用与数据治理专题研修会”，欢迎参加。

【议程安排】

7月27日

模块一

大模型技术与探索应用

09:00-10:30

漫谈：AI与ChatGPT

北京大学教授、博士生导师、烟花算法发明人/谭营

大纲：

一、AI基本概念、发展进程、研究现状

二、AI研究的理论、方法及典型应用

三、AI发展进程中的里程碑成果

四、当今广受关注的大模型，尤其是ChatGPT，以及大模型在金融科技中的应用前景

10:30-10:50茶歇交流

10:50-12:00

大模型在资管领域业务落地中的关键问题

文因互联首席科学家/宋劼

大纲：

一、资管领域自然语言处理发展简要回顾

二、大语言模型(LLM)带来的新范式

现有技术的问题

大模型具备的能力

大模型应用的优势

三、大语言模型(LLM)在资管领域的新应用

提升数据治理效果

赋能投资研究业务

赋能投资顾问业务

打造新一代智库

四、公有大模型的局限性和自有大语言模型的工程落地

模型训练

语料工程（预处理）

提示工程（效果优化）

运维工程（效率优化）

质控工程（后处理）

五、文因LLM落地实践分享——以通过“证券从业资格考试”任务为例

数据准备与清洗

模型训练策略

语义向量化

训练优化

任务比对

硬件投入

经验总结

六、大模型在资管业务落地的规划建议

12:00-13:30午餐、休息

模块二

数据治理与数字化转型实践

13:30-14:15

易方达基金投顾数字化实践及大模型应用思考

易方达基金投资顾问业务部金融科技团队负责人/刘玮

14:15-15:00

南方基金合规数字员工引擎实践及建议

南方基金监察稽核部董事/张澄钦

15:00-15:20茶歇交流

15:20-16:05

工商银行资产托管业务数据标准化及数字化创新实践与探索

工商银行资产托管部数字化推进处处长/段凯鹏

16:05-16:50

平安资产数字化转型思考和实践

平安资产数据团队负责人/戴冰波

16:50-17:35

中泰证券数据治理实践与展望

中泰证券大数据中心经理/高长胜

7月28日

模块三

IT审计与数字化应用风险防范

09:00-10:20

基金公司IT审计实务

毕马威信息科技风险管理与鉴证服务总监/张立弘

大纲：

一、监管要求解读

基金业信息技术监管要求的发展

信息技术审计监管要求

信息技术审计的挑战

信息技术审计主要依据

信息技术审计范围

二、信息技术审计体系核心内容

信息技术治理

信息技术合规与风险管理

信息系统安全

数据治理

应急管理

信息技术服务机构

三、信息技术审计发现分享

审计发现统计分析

各领域审计发现平均数量

常见审计发现成因分析

常见审计发现管理建议

10:20-10:40茶歇交流

10:40-12:10

数据、模型与人工智能技术在基金行业应用与风险防范

通力律师事务所科技与知识产权业务合伙人/杨迅

大纲：

一、数据收集和应用中的风险防范

个人信息保护

数据安全

数据权益

二、大模型开发与应用的风险防范

模型的知识产权保护与知识产权归属

开发环境

委托开发与数据出境

模型的应用：自动化决策与智能投顾

三、人工智能在基金行业的应用及风险防范

人工智能在基金行业的应用

人工智能的隐私风险

人工智能与知识产权

人工智能应用的责任

12:10-14:00午餐交流，会议结束

【嘉宾介绍】

谭营

北京大学教授，博士生导师

工学博士、烟花算法发明人。现为北京大学教授，博士生导师。2005年曾入选中国科学院百人计划，曾任日本九州大学教授、美国哥伦比亚大学高级研究员、中国科技大学教授、香港中文大学研究员等。主要从事智能科学、计算智能与群体智能、机器学习、大数据挖掘与分析以及相关应用的研究工作。主持国家自然科学基金、国家863、973计划等科学研究项目30余项。撰写学术专著多部，发表学术研究论文380余篇，获得国际/国家发明专利授权8项以及最佳论文奖若干，曾获得国家自然科学奖、教育部和北京市自然科学奖，中国科技产业化促进会科学技术奖的卓越贡献奖等10余项。他担任十多个国际期刊的主编、副主编和编委，创立并担任群体智能国际会议（ICSI）和数据挖掘与大数据国际会议（DMBD）的大会主席，曾经担任几十个国际会议大会主席，担任金砖国家计算智能大会联合主席等，是国际群体与演化智能学会主席，是多个国际、国家科学基金和奖励计划的评审专家。

宋劼

文因互联首席科学家

博士，2018年12月加入文因互联，任技术总监，有丰富的本体工程、语义建模和平台开发经验。

本科和研究生毕业于北京邮电大学，2017年获西班牙马德里理工大学人工智能博士，曾任瑞士苏黎世联邦理工学院客座研究员。研究主要集中在物联网、语义网、本体工程、语义建模、规则推理，以及知识图谱在智能设备管理的应用，包括物联网领域的语义数据建模、链接数据的信任和隐私管理和工业互联网。

作为业务骨干参与多个物联网项目（包括中间件，协同框架，跨平台）的语义模型建设和资源整合框架。任ISWC知识图谱领域顶级会议组委，中国人工智能学会会员工委会副秘书长，中国中文信息学会金融知识图谱工作组秘书，在中文开放图谱联盟OpenKG代表文因参与cnShema标准化工作。

刘玮

易方达基金投资顾问业务部金融科技团队负责人

10余年基金行业系统研发与AI技术落地经验，负责项目曾获第八届证券期货科学技术奖三等奖、第七届证券期货科学技术奖优秀奖、第一届基金投顾智能科技金牛奖等荣誉。

张澄钦

南方基金监察稽核部董事

现任南方基金监察稽核部董事，合规数智化团队负责人，牵头项目曾获证券期货业金融科技发展研究中心课题三等奖。

段凯鹏

中国工商银行资产托管部数字化推进处处长

经济学硕士，20多年金融从业经验，先后从事投资后台、财务管理、股权投资、资产托管多个业务领域，熟悉债券、衍生、资金、股权、理财、基金等业务运作。牵头组织工商银行多个重大项目研发，多次参加银行间市场净额清算、交易证实等业务机制设计。目前负责工商银行资产托管业务系统研发、数据治理、新技术应用、增值服务等数字化建设推进工作。

戴冰波

平安资产数据团队负责人

毕业于复旦大学经济学系，获经济学学士学位。在加入平安资产之前，曾先后供职于野村证券、交通银行、埃森哲等多家国内国际知名机构，拥有20多年的金融行业工作经验，其中在海外工作近9年。入司平安资产后，先后参与公司智能债券生态一体化平台的规划建设，实施交付、运维保障等工作。目前主要负责公司整体数据治理工作，涵盖数据治理体系规划，数据管理制度制定，底层数据湖仓建设，上层数据应用开发，数据质量管控等数据相关领域。

高长胜

中泰证券大数据中心经理

东北大学计算机专业，硕士，现任职于中泰证券大数据中心。主要从事大数据开发、数据治理、数据质量、数据分析等工作近十年。先后历练过大数据售前、开发、运维等岗位，对前台和后台技术都有所了解，参与过金融、电力、海空军等多个大数据平台的建设，参与和见证了国产大数据技术和业务的发展，并在金融、电力、军工等大数据应用系统、大数据模型系统、数据挖掘系统和数据报表系统类项目中担任数据分析、项目经理等岗位。拥有DAMA、PMP和山东省大数据中级证书，参与过中泰证券的DCMM评估建设。目前主要负责数据治理工作，在元数据和数据质量体系建设方面展开探索和实践。

张立弘

毕马威信息科技风险管理与鉴证服务总监

金融风险管理师FRM，中国注册会计师CICPA，注册信息系统审计师CISA，注册内部审计师CIA。具有16年以上服务金融行业相关工作经验，拥有着丰富的财务审计、内部控制审计、信息系统审计、管理咨询等方面实务经验。

作为现场工作负责人和项目负责人，连续多年参与中国多家大型国有银行、股份制银行、城市商业银行、证券公司、公募基金公司、互联网金融公司等金融机构的信息系统审计工作。

按照证监会《证券基金经营机构信息技术管理办法》的要求，负责多家证券公司和基金公司的信息技术全面审计，涵盖信息科技治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全、信息技术服务机构等。

杨迅

通力律师事务所科技与知识产权业务合伙人

毕业于复旦大学法律系,获法学学士学位和法理学硕士学位,后于美国哥伦比亚大学获得LLM学位。同时拥有中国律师资格和美国纽约州律师资格。在加入通力之前,曾先后就职于多家国际知名律师事务所,并于上海、香港、伦敦等地工作,拥有19年的执业经验,其中在境外工作近8年。

长期以来从事与技术有关的法律业务,主要为金融、生命科学、电信媒体和高端制造领域企业的知识产权、信息安全和和法律监管提供法律意见。

受邀在多家知名杂志发表文章,并多次负责为Getting the Deal Through撰写“电信媒体-中国篇”,曾负责编纂《网络法学》,以及参与编写《国际技术贸易指南》等著作。杨律师被Legal 500、LegalBand和《商法》在知识产权领域、数据保护和生命科学领域所推荐。

【参会须知】

1.会议规模不超过150人，基金年鉴入编单位及会员免费参加。

2.出席代表：公募基金、券商及券商资管、保险资管、商业银行等行业机构相关负责人及业务骨干等。

3.详情咨询：010-85822148或电邮：fund@fundmarket.com.cn